营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括()项目。
2023-05-24
B.营业部岗位职责及人员管理制度
C.营业部信息技术系统管理及应急制度
D.营业部合同. 印章及档案管理制度
参考答案:ABCD
营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目:(一)期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度;(二)营业部岗位职责及人员管理制度;(三)营业部信息技术系统管理及应急制度;(四)营业部合同、印章及档案管理制度;(五)营业部市场营销管理制度;(六)营业部投资者回访制度;(七)营业部投资者教育、投资者投诉处理制度;(八)反洗钱制度;(九)中国证监会规定的其他管理制度。
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以业务运作的实质来看,福费廷就是远期票据贴现,与一般的票据业务一样。( )
2023-06-22
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商业银行实施市场风险管理的主要目的是使风险带来的损失最小。( )
2023-06-22
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合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受( )的风险。
2023-06-22
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2023-06-22
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