期货公司应当对客户进行的实名制审核包括()。
2023-05-24
B.对照有效身份证明文件,核实单位客户是否由经授权的代理人开户
C.确保客户交易编码申请表. 期货结算账户登记表. 期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D.核查客户是否有违法行为记录
参考答案:ABC
《期货市场客户开户管理规定》第九条规定,期货公司应当对客户进行以下实名制审核:(一)对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由经授权的代理人开户;(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
商业银行在识别和分析集团法人客户信用风险的过程中,应当()。
2023-05-26 从业资格银行证券
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2023-05-26 从业资格银行证券
依据《商业银行风险监管核心指标(试行)》,属于风险监管核心指标的有()。
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根据《商业银行资本管理办法(试行)》,商业银行的()负责制定本行的风险偏好。
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