发生下列哪些情形的,
期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?( )
2023-05-24
B. 客户提前终止资产管理委托
C. 资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施
D. 客户资产净值发生变化
参考答案:ABC
《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条规定,发生以下情形之一的,
期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告:(一)
资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查;(二)
客户提前终止资产管理委托;(三)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。
2023-07-27 从业资格银行证券
( )的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
( )是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益。
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
( )指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
2023-07-27 从业资格银行证券
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