期货从业人员在执业过程中应当( )。
2023-05-24
B. 如实向投资者告知期货投资的风险
C. 如实向投资者申明所具有的执业能力
D. 确保股东利益最大化
参考答案:BC
A
项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定,
期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)
以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,
诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)
中国证监会禁止的其他行为。
B项,其第十九条规定,从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况
、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、
客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,
不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
CD两项,其第二十一条规定,从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,
不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益,
不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。
2023-07-29 从业资格银行证券
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商业银行销售理财产品,还应当遵循风险匹配原则,只能向客户销售( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
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商业银行的( )对构建高效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。
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为合理保证组织目标实现而建立的控制机制和实施的管控措施是( )。
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