首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告
,并向公司董事会和监事会报告?( )
2023-05-24
B. 期货公司资产被抽递. 占用. 挪用. 查封. 冻结或者用于担保
C. 股东干预期货公司正常经营
D. 涉嫌占用. 挪用客户保证金
参考答案:ABCD
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定,
首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,
应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)
涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用
、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)
期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)
股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
国债回购有不同的品种和相应名称,其中名称“GC003"表示()。
2023-05-26 从业资格银行证券
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根据《上海证券交易所交易规则》的规定,债券交易的1手,是指面额为人民币()。
2023-05-26 从业资格银行证券
上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的()为明细核算单位。
2023-05-26 从业资格银行证券
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