中国证监会派出机构按照( )原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时问短、不了解情况

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于询价制度的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价Ⅱ．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价Ⅲ．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购Ⅳ．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突Ⅲ．切实履行反洗钱义务Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为

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上市公司公开发行证券时，申请文件包括（ ）。Ⅰ．发行人董事会决议Ⅱ．募集说明书(申报稿)Ⅲ．募集说明书摘要Ⅳ．发行人公司章程

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关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体Ⅱ.本罪的主观方面为故意Ⅲ.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益Ⅳ.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体

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客户从事融资融券交易期间，如果出现（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。Ⅰ．中国人民银行调高金融机构贷款基准利率Ⅱ．因信用资质状况降低按降低授信额度Ⅲ．不能按照约定的期限清偿债务Ⅳ．不能按照约定的时间数量追加担保物

2023-07-24 从业资格银行证券

沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）天。Ⅰ．1；Ⅱ．14；Ⅲ．63；Ⅳ．273。

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关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

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承销商应当保留（ ）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。Ⅰ．披露Ⅱ．推介Ⅲ．定价Ⅳ．配售

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变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（ ），办理资料更改申请手续。Ⅰ．代理人身份证复印件Ⅱ．双方有效身份证复印件Ⅲ．双方有效身份证原件Ⅳ．客户本人资金账户卡

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