期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
2023-05-24
B: 中国期货业协会
C: 中国金融期货交易所
D: 中国期货业协会及其派出机构
参考答案:A
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条的规定,期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。
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2023-08-04
从业资格银行证券
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企业当年发生的下列会计事项中,需要调整年初未分配利润的有( )。
2023-08-04
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2023-08-04
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国有独资公司的国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使的职权有( )。
2023-08-04
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