期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实( )制度。

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集 合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中 在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（ ）个工作日内，将集合资产管 理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A. 15 B. 10 C. 20 D. 5

2023-05-26 从业资格银行证券

根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是（ ）。A.债券 B.基金 C. B股 D. A股

2023-05-26 从业资格银行证券

在采用直接申报的情况下，款单可由（ ）直接将款单信息通过电脑终端传至证券交 易所交易系统电脑主机办理。A.客户 B.场内交易员C.证券登记结算公司员工 D.证券交易所员工

2023-05-26 从业资格银行证券

客户最多可以与（ ）家证券公司签订融资融券合同。 A. 4 B. 3 C. 2 D. 1

2023-05-26 从业资格银行证券

下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（ ）。A.证券交易所 B.中国人民银行C.中国证监会及其派出机构 D.中国证券业协会

2023-05-26 从业资格银行证券

目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（ ）方式。A.书面报价 B.电脑报价C. 口头报价 D.传真报价

2023-05-26 从业资格银行证券

证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券 交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（ ）报告。A.中国证监会 B.证券登记结算公司 .C.证券承销商 D.证券交易所

2023-05-26 从业资格银行证券

中国证券登记结算有限责任公司是（ ）的法人。A.不以营利为目的 B.由证券交易所管理C.风险自负的营利性 D.经财政部批准设立

2023-05-26 从业资格银行证券