期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有( )。
2023-05-24
B: 符合持续性经营规则
C: 近5年无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
D: 近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
参考答案:BD
《期货公司监督管理办法》第二十一条规定,期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合下列条件:(一)符合持续性经营规则;(二)近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
2023-08-04 从业资格银行证券
如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署基( )。
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投资后管理中的增值服务则有利于提升被投资企业( ),增加投资的收益
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投资后管理工做一般分为日常管理和重大事项管理,其中重大事项管理不包括( )。
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基金托管人负责保管基金资产,执行( )的有关指令,办理基金名下的资金往来。
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