期货公司应当对客户进行的实名制审核包括( )。
2023-05-24
B: 对照有效身份证明文件,核实单位客户是否由经授权的代理人开户
C:确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D: 核查客户是否有违法行为记录
参考答案:ABC
《期货市场客户开户管理规定》第九条规定,期货公司应当对客户进行以下实名制审核:(一)对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由经授权的代理人开户;(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
2023-05-27 从业资格银行证券
B股的境外客户在境外委托时,不同于境内委托申报的特点有( )。
2023-05-27 从业资格银行证券
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在订单匹配原则方面,根据各国证券市场的实践,优先原则主要包括( )。
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可作为融资买入或融券卖出的标的股票,必须满足在近3个月内( )。
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关于中国结算上海分公司的资金划拨方式,下列说法正确的有( )。
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( )账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易
2023-05-27 从业资格银行证券
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