对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有( )。
2023-05-24
A: 口头警示
B: 书面警示
C: 约见谈话
D: 责令处分责任人员
参考答案:ABCD
B: 书面警示
C: 约见谈话
D: 责令处分责任人员
参考答案:ABCD
《金融期货投资者适当性镧度实施办法》第二十条规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况,专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
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