买入一种股票的同时卖出一个该股票的看涨期权即指备兑看涨期权。（）

我国股权投资基金早期由（ ）监管到现在由（ ）监管。

2023-08-04 从业资格银行证券

下列关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的说法中，正确的是（ ）。

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2007年6月1日开始实施的《合伙企业法》（修订），增加了（ ）这种新的形式，更好地适应股权投资基金运作。

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反向尽职调查资料内容通常包括（ ）。 Ⅰ．基金管理人基本情况 Ⅱ．基金管理人内部治理和重要制度 Ⅲ．历史基金或业绩项目 Ⅳ．核心团队成员信息

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募集机构从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括（ ）等方面。 Ⅰ．募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任 Ⅱ．募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述 Ⅲ．募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等 Ⅳ．募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，但仅包括基金募集与分配账户安排、基金托管安排方面

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募集推介资料中，基金管理人需要保证募集推介资料内容的（ ）。 Ⅰ．真实性 Ⅱ．完整性 Ⅲ．准确性 Ⅳ．及时性

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私募备忘录（PPM）通常包含如下（ ）等内容。 Ⅰ．基金的规模、存续期和预计封闭时间 Ⅱ．基金管理人在管基金情况摘要 Ⅲ．机构和基金的投资理念，包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势 Ⅳ．重要基金条款，包括分配机制、管理费及管理人投入

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我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括（ ）等步骤。 Ⅰ．特定对象的确认、投资者适当性匹配 Ⅱ．基金风险揭示 Ⅲ．合格投资者确认 Ⅳ．投资冷静期以及回访确认（非强制）

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股权投资基金的募集流程包括（ ）。 Ⅰ募集筹备期 Ⅱ基金路演期 Ⅲ投资者确认 Ⅳ协议签署及出资

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基金管理人需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务主要包括（ ）。 Ⅰ恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉 Ⅱ充分沟通，客观描述 Ⅲ严格保密 Ⅳ建立安全保障制度

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