互换是指交易双方同意在约定的时间长度内，按照指定货币以约定的形式交换一系列现金流支付的行为。（ ）

设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（ ）亿元。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4

2023-05-27 从业资格银行证券

证券公司财务管理的目标是（ ）。 A.防范风险 B.保持流动性C.每股收益最大化 D.公司价值最大化

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下列关于股票基金的说法，错误的是（ ）。 A.按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金B.投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C.具有变现性强、流动性强的特点 .D.管理严格

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我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（ ）决定。 A.证监会 B.国务院 C.证券公司 D.中央银行

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( )简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30.指数进行调整和更名 产生的指数。A.上证50指数 B.上证红利指数C.上证成分股指数 D.沪、深300指数

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为了适应新经济的要求和高新技术产业发展的需要，为具有高成长性与高增长潜 力的高科技企业、民营企业和中小企业等提供服务而设立的证券市场叫做（ ）。 A.主板市场 B.创业板市场C.代办股份转让系统 D.中小企业市场

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按证券投资基金的（ ）分类，可以分为成长型基金、收人型基金和平衡型基金。 A.组织形式 B.投资标的 C.规模大小 D.投资目标

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在ADR的发行中，美国投资者首先必须委托（ ）以ADR形式购入非美国公司 证券。 A.存券银行 B.托管银行 C.经纪人 D.中央存托公司

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( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承 销商承担全部风险的承销方式。 A.比例包销 B.代销 C.全额包销 D.余额包销

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《证券法》确立了证券公司以（ ）为核心的风险控制指标体系的法律地位，有助 于提高证券公司规范经营和风险控制意识。 A.总资本 B.净资本 C.负债率 D.利润率

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