相较于债券远期，国债期货更方便作为投资策略和风险规避的工具。（ ）

集合计划成立应当具备（ ）条件。Ⅰ.客户人数在200人以下并不少于2人Ⅱ.客户人数在200人以下并不少于3人Ⅲ.50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币Ⅳ.50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币

2023-07-24 从业资格银行证券

证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。Ⅰ.客观公正Ⅱ.诚实信用Ⅲ.平等Ⅳ.自愿

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证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（ ）。Ⅰ.处以拘役Ⅱ.单处1万元以上10万元以下罚金Ⅲ.处5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.并处2万元以上20万元以下罚金

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下列说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备

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除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（ ）。Ⅰ.改变合伙企业的名称Ⅱ.改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点Ⅲ.处分合伙企业的不动产Ⅳ.转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利Ⅴ.以合伙企业名义为他人提供担保VI.聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员

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证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债Ⅲ.购买中央银行债券Ⅳ.购买中央级金融机构发行的金融债券

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证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。Ⅰ.合作内容Ⅱ.起止时间Ⅲ.版面安排或者节目时间段Ⅳ.项目负责人

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证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险Ⅳ.中国证监会规定的其他职责

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下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送Ⅲ.玩忽职守，不按照规定履行职责Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动

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设立证券登记结算机构应当具备的条件有（ ）。Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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