情景分析和压力测试只设定了情景，但是没有明确情景出现的概率，所以对于辅助金融机构做出合理的风险防范措施而言，略有不足。（）

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ )。A.存券银行 B.托管银行 C.中央存托公司 D.外汇交易所

2023-05-27 从业资格银行证券

有价证券的特征包括（ ）等方面。 A.期限性 B.风险性 C.收益性 D.流动性

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我国《基金法》规定，基金资产应当运用于下列（ ）资产。 A.已上市股票B.场外交易的股票C.已上市交易的债券 D.场外交易的债券

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存在活跃市场的情况下，关于股票估值原则的描述，正确的是（ 〕。 A.当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值B.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值 C.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类 似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值 D.有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应当参考类似投资的现 行价格或利率，以确定股票投资的公允价值

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关于基金管理人，下列说法正确的是（ )。 A.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构 B.基金管理人由基金管理公司担任 C.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立 D.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

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下列关于(交易所交易基金）的说法，正确的有（ ).A.可以在二级市场进行交易 B.申购时用一揽子股票进行申购C.赎回时用现金进行赎回 D.赎回时用一揽子股票进行赎回

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封闭式基金与开放式基金的区别在于（ )。A.投资者的身份不同 B.期限和发行规模限制不同C.基金份额的交易价格计算标准不同 D.投资策略不同

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国际债券的种类有（ )。 A.外国债券 B.本国债券 C.欧洲债券 D.扬基债券

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下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的是（ ). A.期限在3年以上（含3年）B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本 C.所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保 险公司和外资独资保险公司D.中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露 行为进行监督管理

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流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（ )。A.自由转让 B.主要吸收储蓄资金C.通常不记名 D.自由认购

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