下列行为中,违反银行业从业人员职业操守“监督规避”的是( )。
2023-05-25
B.报告客户违反了法律禁止性规定
C.按照法律规定办理业务
D.正确理解法律禁止性规定
参考答案:A
根据规定,银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法合规意识.不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定。实践中,以下存在明显不妥的行为。可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响:①以明示或暗示方式向客户提供规避法律、法规规定的建议;②明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定.但仍不按照内部流程进行必要的报告,默许甚至提供协助;③处于私情.向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议,并利用其所在机构的资源.为这些行为提供方便。
股权类金融资产以各类( )为主。 A、票据B、股票C、基金D、期货
2023-07-27 从业资格银行证券
公司型基金以( )的投资公司为代表。A、美国B、英国C、中国D、西欧
2023-07-27 从业资格银行证券
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