某商业银行正代为销售一种个人理财产品，预期收益率为8％。银行派出赵、钱、孙、李、周五位工作人员负责推销该产品。以下为他们在推销过程中的言论。赵：“本产品的保证收益率为8％。”钱：“本产品的收益可能达不到8％。”孙：“我以个人信用担保，本产品肯定可以为您带来8％的收益。”李：“我们银行的产品是不可能达不到预期收益率的。”周：“如果您还怀疑我的介绍，可以按这个联系方式向××客户询问，他之前以××元购买了这一理财产品。”违反《银行业从业人员职业操守》的是( )的言论。

我国股票发行监管制度在1998年之前，采取只控制发行规模的办法。 （）

2023-05-27 从业资格银行证券

上市公司并购重组财务顾问业务的监管主体有（ ）。A.中国人民银行 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.财政部

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并购重组委会议审核上市公司并购重组申请事项的，中国证监会在并购重组委员会会议召开的第4个工作日前将会议审核的（）在中国证监会网站上予以公示。A.申请人名单 B.会议时间C.相关当事人承诺函 D,参会委员名单、

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特殊目的公司的境外上市融资收入，应按照报送外汇管理机关备案的调冋计划，根据现行外汇管理规定可采取（）方式调回境内使用。A.向境内公司提供商业贷款 B.在境内新设外商投资企业C.并购境内企业 D.直接向国内汇款

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上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公布后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，并将査询情况向（）报告。A.中国证监会B.派出机构 C.证券交易所 D.证券业协会

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反收购管理层防卫策略有（ ）。A.毒丸策略 B.金降落伞策略C.银降落伞策略 D.积极向其股东宣传反收购的思想

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外资股国际推介与询价包括（ ）。A.预路演 B.路演推介 C.簿记竞价 D.簿记定价

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外资股的说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写，其主旨在于向投资者披露公司的（）和其他一切可能影响投资者购股的信息。A.经营状况 B.机构状况 C.盈利能力 D.风险情况

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境内上市外资股在进行企业股份制改组时，应遵循（ ）原则。A.突出主营业务B.避免同业竞争，减少关联交易C.保持较高的利润总额与资产利润率D.明确股份有限公司与各关联企业的业务关系

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公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（ ）。A.债权、债务关系确立并登记完毕B.发行人具冇较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为C.实际发行额不少于人民币5亿兀D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

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