债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现抵押权的情形，致使抵押财产被人民法院依法扣押的，自扣押之日起该抵押财产的天然孳息归属于（ ）。

下列属于资产管理计划的投资者主要享有的权利的是（ ）①对于单一资产管理计划按照合同的约定追加、提取委托财产，对于集合资产管理计划按照合同约定参与、退出和转让资产管理计划份额。②在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任。③取得分配清算后的剩余资产管理计划财产。④根据合同的规定，参加或申请召集资产管理计划份额持有人大会，行使相关职权。⑤监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况。

2023-07-24 从业资格银行证券

《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。①10②20③50④100

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股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。①公司股本总额不少于人民币3000万元②公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上③公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上④公司最近5年无重大违法行为

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为进一步落实创新驱动发展战略,增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设,完善资本市场基础制度，推动高质量发展,我国于（ ）年在止海证券交易所设立科创板并试点注册制。

2023-07-24 从业资格银行证券

上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（ ）①公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正②公司解散或者被宣告破产③公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件④公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

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下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。①公司名称②公司成立日期③股票种类④股票编号

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股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。①公司股本总额不少于人民币3000万元②公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上③公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上④公司最近5年无重大违法行为

2023-07-24 从业资格银行证券

中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》

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直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（ ）服务。①投资顾问工②投资管理③财务顾问④财务管理

2023-07-24 从业资格银行证券

下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计产生的责任由管理人承担③因金融产品设计产生的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

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