风险识别是银行风险管理的最基本要求。（ ）

根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（?）日。

2023-07-24 从业资格银行证券

国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（?）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

2023-07-24 从业资格银行证券

符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。

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下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有(??)Ⅰ.协议特别载明执行事务合伙人的除名条件和更换程序Ⅱ.协议特别载明普通合伙人的入伙、退伙的条件Ⅲ.协议特别载明有限合伙人和普通合伙人相互转变程序Ⅳ.协议特别载明利润分配

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根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是(　　)Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制

2023-07-24 从业资格银行证券

下列有关监事会说法，正确的是（　）。 Ⅰ．基金管理人设监事会，监事会向股东会负责 Ⅱ．监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行 Ⅲ．监事会无权提议召开股东会 Ⅳ．监事会决议至少须经半数以上监事投票通过

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证券自营业务主要的投资对象，包括（?）。 Ⅰ．股票 Ⅱ．债券 Ⅲ．证券投资基金 Ⅳ．黄金

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问(　　)Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

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募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（） Ⅰ．品牌Ⅱ．发展战略 Ⅲ．投资策略Ⅳ．管理团队

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下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（　）。Ⅰ．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日Ⅱ．证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户Ⅲ．证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；

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