2023-05-25
。专业胜任准则要求银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、 资格与能力。
拟申请登记私募基金管理人存在（ ）情况,中国证券投资基金业协会将不予办理登记（ ）。Ⅰ.申请机构在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介,向不合格投资者募集行为Ⅱ.申请机构兼营民间借贷业务Ⅲ.申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录Ⅳ.申请机构存在虚假填报,恶意欺诈行为
2023-08-04 从业资格银行证券
某合伙型股权投资基金,共有投资者A、B、C三位有限合伙人。投资者C拟将其持有的全部合伙财产份额转让给投资者D,以下表述正确的是（ ）。Ⅰ不论合伙协议如何约定,该转让事项必须征得投资者A、B的一致同意Ⅱ若合伙协议有另行约定,可不必征得投资者AB的一致同意,以合伙协议约定的条件为准Ⅲ投资者A、B不享有优先购买权,投资者C可以自由决定转让给谁Ⅳ除非合伙协议另有约定,投资者A、B享有优先购买权
某股权投资基金投资了A公司,投资基准时点A公司净资产为50亿元、净利润为5亿元,按投资基准时点的2倍市净率进行投资后估值,该基金投后股权占比为10%,则该基金对A公司的投资额为（ ）亿元
某基金对A项目具有初步投资意向,随后展开了尽职调查。在尽职调查过程中,某基金了解了A项目的经营模式、股权结构、债权债务关系、法律诉讼情况、需遵循的法律及其监管机构等情况,发现A项目80%的收入来源集中于5个大客户,大客户依赖程度相当高。上述尽职调查了解到的内容主要体现了尽职调查的（ ）作用。
关于反摊薄条款,说法正确的是（ ）。Ⅰ反摊薄条款本质上是一种价格保护机制,适用于后轮融资价格比前轮高时,前轮投资者可以要求追加投资以维持持股比例不变Ⅱ反摊薄条款可以保护前轮投资者的利益Ⅲ反摊薄条款在创业投资基金的运作更为多见Ⅳ反摊薄条款保护方e式.有两c种乐:完全棘轮和加权平均,后者比前者更大限度地保护投资者
不予办理股权投资基金管理人登记的情况包括（ ）。Ⅰ申请机构兼营民间借贷业务Ⅱ申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单Ⅲ申请机构的高级管理人员最近三年存在重大失信记录Ⅳ申请机构的高级管理人员最近三年被中国证监会采取市场禁入措施
关于股权投资母基金,以下说法正确的是（ ）。
有关拖售权与随售权,下列表述正确的是（ ）。
以下关于公司型基金基本税负描述错误的是（ ）。
关于项目跟踪与监控的常用指标,以下属于管理指标的是（ ）。Ⅰ公司战略与业务定位Ⅱ经营风险控制情况Ⅲ股东关系与公司治理Ⅳ协议条款执行情况Ⅴ拖延付款的情况
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