银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有( )情形之一的,依法给予行政处 分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
A.违反规定对银行业金融机构进行现场检査的行为
B.滥用职权、玩忽职守的其他行为
C.违反规定查询账户或者申请冻结资金的行为
D.未按照规定进行信息披露的
E.违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的行为
2023-05-25
参考答案:ABCE
。根据《银行业监督管理法》第四十三条的规定,银行业监督管理 机构从事监督管理工作的人员有下列情形之一的,依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究 刑事责任:①违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止,以及业务范围和业务范围 内的业务品种的;②违反规定对银行业金融机构进行现场检查的;③未依照本法第二十八条规 定报告突发事件的;④违反规定查询账户或者申请冻结资金的;⑤违反规定对银行业金融机构 采取措施或者处罚的;⑥违反本法第四十二条规定的有关单位或者个人进行调查的;⑦滥用职 权、玩忽职守的其他行为。D选项的未按照规定进行信息披露是对银行业金融机构的约束,故 D选项不符合题意。
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证券公司、证券投资咨询机构及其人员以( )向客户收取证券投资顾问服务费。
2023-08-02
从业资格银行证券
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假设其他条件保持不变,则下列关于利率风险的表述,正确的是()。
2023-08-02
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2023-08-02
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下列家庭生命周期各阶段,投资组合中债券比重最高的一般为()。
2023-08-02
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( )是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。
2023-08-02
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以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于( )。
2023-08-02
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