下列行为中,违反银行业从业人员职业操守“监督规避”的是( )。
A.暗示客户可能伪造合同获得贷款 B.报告客户违反了法律禁止性规定
C.按照法律规定办理业务 D.正确理解法律禁止性规定
2023-05-25
参考答案:A
。根据规定,银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法合规意识, 不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定。实践中,以下存在明显不妥的行为,可能会 对从业人员及其所在机构产生不利影响:①以明示或暗示方式向客户提供规避法律、法规规定 的建议;②明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定,但仍不按照 内部流程进行必要的报告,默许甚至提供协助;③处于私情,向亲朋好友提供规避监管规定的 意见和建议,并利用其所在机构的资源,为这些行为提供方便。
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保守型客户不愿意承担高风险,他们在意的是资金是否有较大的增值。 ()
2023-05-26
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2023-05-26
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为了规范固定收益平台交易,询价交易方式下,被询价方不得撤销其报价。 ()
2023-05-26
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2023-05-26
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我国现行规定的证券买卖委托有效期分为当日有效和约定日有效两种。 ()
2023-05-26
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2023-05-26
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