单位保证金存款按照保证金担保对象的不同，可以分为（ ）。
A.银行承兑汇票保证金 B.商业承兑汇票保证金
C.信用证保证金 D.黄金交易保证金E.外汇交易保证金

集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的下列（）产品。Ⅰ．股票、债券Ⅱ．证券投资基金、央行票据Ⅲ．短期融资券、资产支持证券Ⅳ．金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种

2023-07-24 从业资格银行证券

集合资产管理业务的特点有（）。Ⅰ．集合性，即证券公司与客户是一对多Ⅱ．投资范围有限定性和非限定性的区分Ⅲ．客户资产必须托管以及专门账户投资运作Ⅳ．比较严格的信息披露

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专项资产管理业务的特点有（）。Ⅰ．综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多Ⅱ．特定性，即业务设定特定的投资目标Ⅲ．通过专门账户经营运作Ⅳ．唯一性

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证券公司申请IB业务的资格条件有（）。Ⅰ．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

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证券公司IB业务的业务范围包括（）。Ⅰ．协助办理开户手续Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施Ⅲ．募集资金Ⅳ．中国证监会规定的其他服务

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关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（）。Ⅰ．客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产Ⅲ．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券Ⅳ．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

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鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。Ⅰ．内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好Ⅱ．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务Ⅲ．已经办理有效的执业责任保险Ⅳ．最近两年未因违法执业行为受到行政处罚

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中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司对于以下（）情况不得为其开立信用账户。Ⅰ．未按照要求提供有关情况Ⅱ．从事证券交易试件不足半年Ⅲ．缺乏风险承担能力Ⅳ．最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户

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（）年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

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证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

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