下列银行从业人员行为中,合法合规的是()。
2023-05-25
B.出于私情向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议
C.在销售或购买商品和服务时,明示可以给对方折扣,但将折扣如实入账
D.以暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议
参考答案:C
银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,不得向客户明示或者暗示规避金融、外汇监管规定。规避是指为逃避法律、法规中禁止性、义务性以及程序性规定而采取的以合法的形式逃避法定义务、掩盖非法或违规事实的行为。A、B、D项都属于规避监管的做法,是违法违规行为,C项如实将折扣入账,是合法合规行为。
证券公司债券的利率可以高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。()
2023-05-27 从业资格银行证券
证券公司借入期限在18个月以下的次级债务可以计入净资本。()
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
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