风险具有可转换性，在一定条件下，市场风险也会转化为信用风险。 ()

美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（ ）。①《1933年证券法》②《规则D》③《多德-弗兰克法案》④《开放式投资公司法》

2023-07-25 从业资格银行证券

按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（ ）。

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按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（ ）。

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按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（ ）方面的契合度。①财务状况②风险承受水平③投资目标④财务需求⑤知识和经验

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不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下（ ）方面。

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按照《基金会管理条例》规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括（ ）。

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企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。

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按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（ ）。

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养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（ ）。

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按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款、一年期以内（含一年）的定期存款、中央银行票据、剩余期限在一年期以内（含一年）的国债、债券回购、货币型养老金产品、货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（ ）。

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