银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有()。
2023-05-25
B.及时报告大额和可疑交易
C.建立客户身份资料和交易记录
D.协助反洗钱调查
E.对反洗钱工作信息保密
参考答案:ABCDE
银行金融机构在反洗钱方面承担了相应的义务,以防止不法分子利用金融机构犯罪,如A项建立内部反洗钱机制及工作流程,C项建立客户身份资料和交易记录。从制度上反洗钱并使得任何一笔交易都可以追溯。同时也要积极配合反洗钱调查工作,如及时报告大额和可疑交易,协助反洗钱调查,对反洗钱工作信息保密。
(2016年)可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是()。
2023-08-04 从业资格银行证券
(2017年)社会保障基金和政府引导基金主要是( )的募集对象。
2023-08-04 从业资格银行证券
(2016年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是()。
2023-08-04 从业资格银行证券
(2017年)下列关于股权投资基金设立的表述中,不正确的是( )。
2023-08-04 从业资格银行证券
(2017年)对募集设立完成后的股权投资基金进行投资是母基金的( )。
2023-08-04 从业资格银行证券
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(2017年)下列关于股权投资母基金进行投资的方式的说法中,错误的是( )。
2023-08-04 从业资格银行证券
2023-08-04 从业资格银行证券
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