下列选项中，可以称为非零售信用风险暴露的有( )。

主承销商按照中H证监会相关规定组织验资时应当以（ ）为依据。A.获取的T日16 ：00资金到账情况B.获取的T +1日16：00资金到账情况C.结算银行提供的网下申购资金专户截至T日16 ：00的资金余额D.结算银行提供的网下申购资金专户截至T+1日16：00的资金余额

2023-05-27 从业资格银行证券

内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是（ ）。A.如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于3 000万港元B.若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人巳发行股本总额至少25%C.如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1.5亿港元D.若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者，由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%

2023-05-27 从业资格银行证券

资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的（ ）不得变动。A.资本总额 B.注册资本C.同定资本总额 D.法定资本

2023-05-27 从业资格银行证券

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有（）。A.公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好B.公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为C.公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算D.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币

2023-05-27 从业资格银行证券

企业发行企业债券必须符合的条件是（ ）。A.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值B.企业规模达到国家规定的要求C.企业经济效益良好，发行企业债券前连续2年盈利D.企业财务会计制度符合国家规定

2023-05-27 从业资格银行证券

发行公司债券应当符合的条件是（ ）。A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%B.募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息D.经资信评级机构评级，债券信用级别一般

2023-05-27 从业资格银行证券

上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括（ ）。A.申请上市的董事会和股东大会决议B.发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告C.上市报告书（申请书）D.登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件

2023-05-27 从业资格银行证券

在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括（ ）。A.募股资金总额B.发行费用总额及项目C.按发起人股、社会公众股等披露股权结构D.发行数量、发行方式

2023-05-27 从业资格银行证券

影响可转换公司债券价值的因素包括（ ）。A.股票波动率 B.赎回、回售条款C.转股价格、转股期限 D.票面利率

2023-05-27 从业资格银行证券

在提出首次公开发行股票申请前，应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。辅导对象的具体范围是拟上市公司的（）。A.董事 B.高级管理人员C.监事 D.专业技术人员

2023-05-27 从业资格银行证券