“了解客户”是银行依法承担的一项法定义务，银行从业人员在办理相关业务时必须遵循( )制度。

关于其他交易场所，以下说法正确的有（ ）。I．在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式Ⅱ．场外交易市场包括店头市场Ⅲ．其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场Ⅳ．场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间

2023-07-24 从业资格银行证券

公开发行公司债券应当符合的条件有（ ）。Ⅰ．股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元Ⅱ．累计债券余额不超过公司净资产的40％Ⅲ．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息Ⅳ．筹集的资金投向符合国家产业政策

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根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型（ ）。I．风险偏好型Ⅱ．风险中立型Ⅲ．风险模糊型Ⅳ．风险回避型

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给出下列选项中（ ）的数据，可以计算出基金负债。I．基金总份额Ⅱ．基金份额净值Ⅲ．申购基金份额Ⅳ．基金资产总值

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风险管理的原则包括（ ）。Ⅰ．全面风险管理原则Ⅱ．集中管理原则Ⅲ．垂直管理原则Ⅳ．关联性原则

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对于公司治理情况的分析主要包括（ ）之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作等因素。Ⅰ．公司股东Ⅱ．管理层Ⅲ．员工Ⅳ．其他外部利益相关者

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按照会计标准，可将金融风险分为（ ）。Ⅰ．系统风险Ⅱ．会计风险Ⅲ．非系统风险Ⅳ．经济风险

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按财务管理划分的金融市场有（ ）。Ⅰ．债务证券市场Ⅱ．权益证券市场Ⅲ．衍生证券市场Ⅳ．货币证券市场

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《证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（ ）。I．向他人贷款或者提供担保Ⅱ．从事承担无限责任的投资Ⅲ．向其基金管理人、基金托管人出资Ⅳ．承销证券

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（ ）属于分析财务风险需要收集的信息。Ⅰ．制造成本和管理费用、财务费用、营业费用Ⅱ．现金流、应收账款及其占销售收入的比重、资金周转率Ⅲ．盈利能力Ⅳ．负债、或有负债、负债率、偿债能力

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