银行的内控体系和风险管理部门具有有限的授权、地位、独立性。（ ）

下列关于证券登记结算公司的表述正确的是( )。Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统

2023-07-24 从业资格银行证券

开放式基金的特点有(　　)Ⅰ、没有固定期限Ⅱ、没有发行规模限制Ⅲ、基金份额资产净值每周公布一次Ⅳ、全部资金可用长期投资

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下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式说法正确的是(　　)Ⅰ、银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制Ⅱ、银行间债券市场的债券结算通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成Ⅲ、交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制Ⅳ、交易所债券市场由中国证券登记结算有限公司负责债券交易的清算、结算

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不参与基金会计核算的基金费用有(　　)Ⅰ、管理费Ⅱ、托管费Ⅲ、申购费Ⅳ、认购费

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证券市场的基本功能包括(　　)。Ⅰ、筹资功能Ⅱ、资本定价功能Ⅲ、投资功能Ⅳ、资本配置功能

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债券投资的主要风险包括(　　)。Ⅰ、信用风险Ⅱ、利率风险Ⅲ、汇率风险Ⅳ、流动性风险

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区域性股权市场投资者可以有(　　)。Ⅰ、具备一定条件的法人Ⅱ、私募股权投资基金Ⅲ、合伙企业Ⅳ、金融资产低于50万元人民币的个人投资者

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下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是(　　)。Ⅰ、商业银行不得向目标债权人指派Ⅱ、次级债务是储蓄存款的一种表现形式Ⅲ、次级债务不得与其他债券相抵消Ⅳ、次级债务原则上不得转让、提前赎回

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下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有(　　)。Ⅰ、风险定价Ⅱ、流程控制Ⅲ、工具控制Ⅳ、实时监测和报告

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中国人民银行行使国家中央银行的职能,包括(　　)Ⅰ、金融风险防范与化解Ⅱ、制定金融规章Ⅲ、制定和执行货币政策Ⅳ、监督管理黄金、债券和股票市场

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