2023-05-25
董事会应积极审查薪酬体系的设计及运行情况，并进行监控评估，确保其按既定目标运作。
资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以下要求向投资者提供相关信息的是（ ）①投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露—次净值，投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露—次净值。②发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起3日内向投资者披露。③每季度结束之日起l个月内披露季度报告,每年度结束之日起4个月内披露年度报告。④开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率，分级资产管理计划应当披露各类别份额净值。
2023-07-24 从业资格银行证券
下列（ ）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。
证券公司设立私募基金子公司应当符合（ ）哪些要求。①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。①银行存款②购买国债③购买中央银行债券④购买中央级金融机构发行的金融债券
下列行为中，属于内幕交易的是（ ）。①知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券②知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为③知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为④与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权
下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。①收购要约约定的收购期限不得少于20日②在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约③收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东④采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票
私募基金子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。
保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（ ）。①情节严重的，对单位判处罚金②情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役③情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑④情节特别严重的，吊销营业执照
资产管理业务的基本要求包括（ ）①勤勉尽责②充分了解客户③资格审批④业务融合
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