商业银行合规风险管理中的合规政策包括( )。
2023-05-25
B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D.合规负责人的合规管理职责
E.合规管理部门的权限
参考答案:ABCDE
合规政策至少包括:合规管理部门的功能和职责;合规管理部门的权限;合规负责人的合规管理职责;保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施;合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
2023-07-26 从业资格银行证券
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非公开募集基金应当向合格投资者募集,以下选项中不属于合格投资者规定特征的是()。
2023-07-26 从业资格银行证券
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跨境ETF基金T日份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是()。
2023-07-26 从业资格银行证券
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