下列关于银行业监督管理措施中的现场检查的说法正确的是( )。
2023-05-25
B.可以采取询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明的措施
C.进行现场检查,应当经中国人民银行及其分行的负责人批准
D.现场检查时,检查人员不得少于二人,并应当出示合法证件和检查通知书
E.银行业金融机构阻碍银监会及其派出机构工作人员依法执行检查、调查职务的,由公安机关依法给予治安管理处罚
参考答案:BDE
A项,现场检查是指监管人员直接深入到金融机构进行业务检查和风险判断。非现场监管是监管人员全面、持续地收集、监测和分析被监管机构的信息,针对主要风险隐患制订监管计划,并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度,合理配置监管资源,实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。C项,进行现场检查,应当经银监会及其派出机构的负责人批准。
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
根据《证券发行与承销管理办法》,以下关于新股定价与配售的表述,正确的有()。
2023-05-27 从业资格银行证券
招股说明书中的“募集资金运用”一节中,发行人应该披露的内容为()。
2023-05-27 从业资格银行证券
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人应当符合的条件包括()。
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
下列关于上市公司向不特定对象公开募集股份的特例规定,表述正确的有()。
2023-05-27 从业资格银行证券
对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师签证的文件,发行人律师应做到()。
2023-05-27 从业资格银行证券
热门标签