金融机构反洗钱义务的主要义务包括( )。
2023-05-25
B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告
D.建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息
E.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
参考答案:ABE
其余两项为反洗钱检测分析中心的职责。
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。()
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
中国证券投资分析师的自律性组织于2002年7月5日在上海成立。()
2023-05-27 从业资格银行证券
目前,证券公司收取证券投资顾问服务费用均采用差别佣金的方式收取。()
2023-05-27 从业资格银行证券
证券分析师自律组织基本上不以营利为目的,属自发性和非营利性团体。()
2023-05-27 从业资格银行证券
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