下列关于合规风险说法，正确的有（ ）。

资产支持证券可依法(　　)。Ⅰ.继承Ⅱ.交易Ⅲ.转让Ⅳ.出质

2023-07-24 从业资格银行证券

当利率看跌时，可以(　　)Ⅰ.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具Ⅱ.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具Ⅲ.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具Ⅳ.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具

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中国证监会建立监管信息系统,将(　　)进入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标 80%的Ⅳ.中国证监会认定的其他事项。

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融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件: (　　)Ⅰ.债券托管面值在 1 亿元以上Ⅱ.债券信用评级在 AA 级(含)以上Ⅲ.债券剩余期限在 2 年以上Ⅳ.交易所规定的其他情形

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内幕信息的知情人包括(　　)。Ⅰ.持有公司 2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

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关于期货交易，下列说法正确的是(　　)Ⅰ.期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易Ⅱ.期货合约可以不进行实物交收Ⅲ.期货合约可以进行反向交易、平仓了结Ⅳ.期货合约交易双方并不知道交易对手的情况

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我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括(　　)。Ⅰ.要约收购Ⅱ.协议收购Ⅲ.竞价收购Ⅳ.其他合法收购方式

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证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券(??)。Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ.依法筹集的其他证券和资金

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中国证券登记结算有限责任公司具体负责(　　)Ⅰ.证券账户的设立Ⅱ.结算账户的设立Ⅲ.证券的存管和过户Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算和交收

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下列有关子公司和分公司的说法,正确的是(　　)。Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定Ⅱ.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格,能独立承担公司行为所带来的后果和责任Ⅲ.分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程Ⅳ.分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动

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