根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则，银行业从业人员在为私人银行客户办理理财业务时应当了解的客户情况包括（ ）。

证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。 ()

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。 （ )

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根据《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。 ( )

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在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。 （ ）

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股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。( )

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按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。 ( )

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股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。 ( )

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在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。 ( )

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我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。 ( )

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在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开 市前基金管理人应向证券交易所提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的 信息发布渠道予以公告。 ( )

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