某银行一名从业人员发现一个客户有一笔大额交易有可疑，只将此事告诉了他的一个在另外一家银行工作的朋友，一起商量想确定此客户这笔交易是否是洗钱行为。

下列关于有价证券的表述中，错误的有（ ）。A.有价证券一般标有票面金额B.有价证券是虚拟资本的一种形式C.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格D.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

2023-05-27 从业资格银行证券

投资者在从事证券交易之前，必须向（ ）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。A.证券经纪人 B.证券登记结算公司C.存管银行 D.证券交易所

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从资本市场的发展历程来看，（ ）是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者利益 B.证券经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定 D.保证证券发行人能够筹集到所需资金

2023-05-27 从业资格银行证券

证券、期货交易内幕信息的知情人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A. 3 B. 5C. 7 D.10

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( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A.中国证券业协会 B.证券服务机构C.证券交易所 D.中国证监会

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净资本是指证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（ ）后得出的综合性风险控制指标。A.纳税调整 B.负债调整C.风险调整 D.资产调整

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能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持（ ）。A.绝对分离 B.适当分离C.融为一体 D.可以换岗

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证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为 亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为 亿元。（ ）A. 5; 3 B. 2 ； 3C. 3；5 D.3；2

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证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（ ）。A.证券经纪业务 B.资产管理业务C.融资融券业务 D.投资银行业务

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( )，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。A. 2008 年 1 月 B. 2008 年 7 月C. 2009 年 1 月 D. 2009 年 7 月

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