下列选项中,不属于商业银行合规风险管理基本制度的是( )。
2023-05-25
B.合规绩效考核制度
C.诚信举报制度
D.公平竞争制度
参考答案:D
有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项:①建立对管理人员合规绩效的考核制度,体现倡导合规和惩处违规的价值观念;②建立有效的合规问责制度,严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南;③建立诚信举报制度,鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为,并充分保护举报人。
期货公司会员单位应当遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
期货会员单位可为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司会员单位不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
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期货公司会员单位应当加强对发行者交易行为的合法合规性管理。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司会员单位只需要明确客户开发人员、审核人员、服务人员的责任。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司会员单位应当要求本单位从业人员严格执行投资者适当性制度。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
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