商业银行负责制定并执行合规管理计划，负责合规风险识别和管理流程的是（ ）。

赵某持有S公司1万股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元；3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票尽数买入；5月8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。

2023-07-25 从业资格银行证券

在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是（ ）。

2023-07-25 从业资格银行证券

在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（ ）①先行性指标②同步性指标③滞后性指标④技术性指标

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在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（ ）。

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发行人销售证券的方法有（ ）。①自销②包销③承销④代销⑤出销

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以下（ ）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。

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以下（ ）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

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在（ ）制度下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。

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以下（ ）股票发行监管制度中有发行上市标准的要求。①审批制②审定制③核准制④注册制

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（ ）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。

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