2023-05-25
诚实信用原则要求银行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事，品行正直，恪守诚实信用。
（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
2023-07-24 从业资格银行证券
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。
申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（ ）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。
发行人可以就（ ）事项聘请保荐机构履行保荐职责。
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（ ）。①转融通专用证券账户②转融通担保资金账户③转融通证券交收账户④转融通资金交收账户
证券公司从事发行上市保荐业务，应向（ ）申请保荐机构资格。
证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（ ）名以上投资经理。
以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为，予以重点监控。①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易②大量或者频繁进行高买低卖交易③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（ ）。
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