金融犯罪侵犯的客体是( )。

下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。Ⅰ．发行人的董事；Ⅱ．持有公司10％以上股份的股东；Ⅲ．发行人子公司的总经理；Ⅳ．承销的证券公司相关人员。

2023-07-24 从业资格银行证券

根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔；Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款；Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款；Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

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下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。Ⅰ．《证券投资基金法》；Ⅱ．《证券法》；Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》；Ⅳ．《证券公司监督管理条例》。

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证券账户名称应当注明的内容有( )。Ⅰ．证券公司名称；Ⅱ．资产托管机构名称；Ⅲ．集合资产管理计划名称；Ⅳ．基金托管机构名称。

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证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有( )。Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖；Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益；Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。

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诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循( )的原则。Ⅰ．时效；Ⅱ．真实；Ⅲ．公正；Ⅳ．规范。

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下列选项中，属于担任基金托管人的条件有( )。Ⅰ．设有专门的基金托管部门；Ⅱ．净资产符合有关规定；Ⅲ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；Ⅳ ．注册资本不低于1亿元人民币。

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基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有( )。Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

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股份有限公司申请股票上市的条件有( )。Ⅰ．公司股本总额不少于人民币3000万元；Ⅱ．公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；Ⅲ．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15％以上；Ⅳ．公司最近5年无重大违法行为。

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下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为( )。Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动；Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请；Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次；Ⅳ ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

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