《巴塞尔新资本协议》中，()、最低资本要求和资本充足率监督检查被并列为资本监管的三大支柱。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。

2023-07-24 从业资格银行证券

下不属于企业的组织形式的是()。

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下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是()。Ⅰ．佣金Ⅱ．过户费Ⅲ．印花税Ⅳ．托管费

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证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为()。Ⅰ．从业人员的资格管理Ⅱ．从业人员的后续职业培训Ⅲ．制定从业人员的行为准则和道德规范Ⅳ．对会员单位制定业务指引

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不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为()。Ⅰ．风险偏好型Ⅱ．风险寻找型Ⅲ．风险中立型Ⅳ．风险回避型

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在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。Ⅰ．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的Ⅱ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的Ⅲ．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的Ⅳ．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

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金融风险的特征包括()。Ⅰ．隐蔽性Ⅱ．扩散性Ⅲ．可管理性Ⅳ．周期性

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股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．票面金额

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股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为()。Ⅰ．流通股Ⅱ．非流通股Ⅲ．普通股Ⅳ．优先股

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经营风险来自内部因素和外部因素两个方面，下列属于企业内部因素的有()。Ⅰ．项目投资决策失误，未对投资项目作可行性分析，草率上马Ⅱ．不注意技术更新，使企业在行业中的竞争地位下降Ⅲ．不注意市场调查，不注意开发新产品，仅满足于目前公司产品的市场占有率和竞争力，满足于目前的利润水平和经济效益Ⅳ．销售决策失误，过分地依赖大客户、老客户，没有注重打开新市场，寻找新的销售渠道

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