2023-05-25
《商业银行法》第46条规定：“同业拆借，应当遵守中国人民银行的规定。禁止利用拆入资金发放固定资产贷款或者用于投资。”
合规政策是基金管理人（ ）的纲领性、指导性的文件。
2023-07-27 从业资格银行证券
有效进行合规培训管理能有效降低（ ），并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。
基金管理人的合规政策没有明确规定（ ）。
（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括（ ）。
若发现重大的合规问题，管理层必须立即向（ ）汇报。
基金管理人的合规管理内容不包括（ ）。
关于经理层人员，说法正确的有（ ）。Ⅰ．维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预Ⅱ．熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权Ⅲ．构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告途径的清晰、完整Ⅳ．可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送
下列情形中，督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。Ⅰ．中国证监会规定的其他情形Ⅱ．基金及公司发生违法违规的行为Ⅲ．基金及公司存在重大经营风险或安全隐患Ⅳ．基金公司销售人员离职
督察长履行职责，应当关注的事项包括（ ）。Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ．公司员工是否有参与任何操纵市场的行为Ⅲ．基金运营是否安全Ⅳ．公司资产是否安全完整
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