()是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。①真实②完整③相关④准确

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。①责令依法处理非法持有的证券②没收违法所得③没收违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。④证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

2023-07-24 从业资格银行证券

证券投资者保护基金的来源有（ ）①国内外机构、组织及个人的捐赠②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%?5%缴纳基金③发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入④依法向有关责任方迫偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（ ）。①融资、融券的额度②保证金比例③违约责任④纠纷解决途径

2023-07-24 从业资格银行证券

下列说法正确的是（ ） 。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

2023-07-24 从业资格银行证券

下列有关法律主体的说法，错误的是（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券