制定公司基本管理制度的机构是()

根据规定，商业银行从事基金托管业务，除须设有专门的基金托管部门外，还要具备 的条件包括（ ）。 A.具备安全保管基金财产的条件B.从事基金托管业务的职业人员不少于4人C.具备安全高效的清算、交割系统D.净资产和资本充足率符合有关规定

2023-05-27 从业资格银行证券

下列关于基金托管人的内部控制的表述，正确的有（ ）。 A.基金托管人应以自己名义代基金开立银行存款账户B.基金托管人应实行严格的岗位分离制度C.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开D.基金托管人应建立会计复核制度

2023-05-27 从业资格银行证券

基金资金的清算，依据交易场所的不同可以分为( )。 A.全国银行间市场交易资金清算 B.场外资金清算C.交易所交易资金清算 D.基金管理公司资金清算

2023-05-27 从业资格银行证券

基金管理公司内部控制机制包括（ ）。 A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

2023-05-27 从业资格银行证券

下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括（ ）。 A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人

2023-05-27 从业资格银行证券

公司治理的基本原则包括（ ）。 A.公司独立运作原则 B.强化制衡机制原则C.维护公司的统一性和完整性原则 D.股东利益最大化原则

2023-05-27 从业资格银行证券

基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下（ ）行为。 A.不得采用任何方式向资产委托人返还管理费B.违规向客户承诺收益或承担损失C.将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资D.不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推 介具体的特定客户资产管理业务方案

2023-05-27 从业资格银行证券

关于QDII基金的募集申请，不正确的有（ ）。 A. QDII基金的募集申请材料应补充境外投资市场风险的内容B. QDII基金的募集申请不需要组织专家评审C.基金管理公司负责向国家外汇局申请QDII基金的外汇额度D. QDII基金的募集申请文件应用时向中国证监会和国家外汇局报送

2023-05-27 从业资格银行证券

ETF申购、赎回中的现金替代分为（ )几种类型。 A.选择现金替代 B.必须现金替代C.可以现金替代 D.禁止现金替代

2023-05-27 从业资格银行证券

我国开放式基金转托管业务的办理方式有（ ）。 A. 一步转托管 B.两步转托管C.三步转托管 D.四步转托管

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