票据的出票日期必须使用中文大写，因此，“11月20日”的正确写法是（）。

证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交（ ）。A.《债券回购交易申请表》 B.《债券回购交易风险提示书》C.《债券质押式回购委托协议书》 D.《质押券提交申请表》

2023-05-26 从业资格银行证券

关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式，下列表述中不正确的是（ ）。A.采用格式化询价的，未按规定填报的报价为无效报价B.进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易C.公开报价分为双边报价和多边报价两类D.自主报价分为公开报价和对话报价两类

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证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由（ ）予以制止，责令限期改正。A.证券业协会 B.证券交易所C.中国证监会派出机构 D.证券登记结算机构

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维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（ ）。A. 150% B. 200%C. 250% D. 300%

2023-05-26 从业资格银行证券

可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按对应折算率进行折算，其中折算率最高的是（ ）。A.上证180指数成分股股票 B.交易所交易型开放式指数基金C.国债 D.深证100指数成分股股票

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( )是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。A.信用交易资金交收账户 B.客户信用资金账户C.融资专用资金账户 D.客户信用交易担保资金账户

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( )用于客户融资融券交易的资金结算。A.客户信用交易担保证券账户 B.融券专用证券账户C.融资专用资金账户 D.信用交易资金交收账户

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集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（ ）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A. 1 B. 3C. 6 D.9

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各会员应在集合资产管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A. 1 B. 2C. 3 D. 5

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证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。A.研究与交易之间的交流制度 B.投资对象备选库制度C.有效的投资风险评估制度 D.完善的交易记录制度

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