某上市银行职员李某与另一家上市银行的职员王某在一次聚会中认识．作为银行业人员．他们（）。

根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（ ）。Ⅰ.跨月套利Ⅱ.蝶式套利Ⅲ.牛市套利Ⅳ.熊市套利

2023-08-02 从业资格银行证券

风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。Ⅰ.业务单位或部门主管将风险减少到限额之内Ⅱ.业务单位或部门主管将寻找风险控制委员会批准以暂时提高已被违反的限额Ⅲ.业务单位或部门主管将风险提高到一定水平Ⅳ.业务单位或部门主管寻求风控部门的协助

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股利贴现模型的应用法则有（ ）。Ⅰ.NPV法Ⅱ.IRR法Ⅲ.NPQ法Ⅳ.分类

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证券公司、证券投资咨询机构按照（ ）方式收取证券投资顾问服务费用。Ⅰ.服务期限Ⅱ.客户资产规模Ⅲ.差别佣金Ⅳ.与客户的私下关系

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关于方差最小化法，说法正确的是（ ）。Ⅰ.债券组合收益与指数收益之间的偏差称为追随误差Ⅱ.求得追随误差方差最小化的债券组合Ⅲ.适用债券数目较大的情况Ⅳ.要求采用大量的历史数据

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商业银行了解客户的渠道有（ ）。Ⅰ.开户资料Ⅱ.调査问卷Ⅲ.家访Ⅳ.面谈沟通Ⅴ.电话沟通

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制定保险规划的原则有（ ）。Ⅰ.转移风险Ⅱ.量力而行Ⅲ.风险分散Ⅳ.分析客户保险需要Ⅴ.风险选择

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股票类证券产品的组成包括（ ）。Ⅰ.普通股票Ⅱ.积累优先股Ⅲ.优先股票Ⅳ.非积累优先股

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在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（ ）。Ⅰ.客户收入能力Ⅱ.客户支出能力Ⅲ.客户资产价值Ⅳ.客户负债价值

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利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（ ）。Ⅰ.远期利率协议Ⅱ.利率期货Ⅲ.利率期权Ⅳ.金融互换

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