我国商业银行在组织机构改革方面的一个基本方向是“扁平化”，扁平化组织的优势在于（）。

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。Ⅰ．行为的合规性；Ⅱ．服务的效率性；Ⅲ．客户投诉情况；Ⅳ．服务的适当性。

2023-07-24 从业资格银行证券

公司营业执照必须载明的内容有( )。Ⅰ．公司名称；Ⅱ．公司住所；Ⅲ．公司经营范围；Ⅳ．公司法定代表人姓名。

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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括( )。Ⅰ．中国证监会统一印制的申请表；Ⅱ．企业法人营业执照；Ⅲ．公司章程；Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。

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中国证券业协会的自律管理职能包括( )。Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；Ⅱ．对会员单位的自律管理；Ⅲ．对从业人员的自律管理；Ⅳ．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。

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下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。Ⅰ．发行人的董事；Ⅱ．持有公司1％以上股份的股东；Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人；Ⅳ．保荐人。

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证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括( )。Ⅰ．计划说明书；Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本；Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表；Ⅳ ．集合资产管理计划的盈利预测。

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参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有( )。Ⅰ．年满18周岁；Ⅱ．年满20周岁；Ⅲ．高中以上文化程度；Ⅳ．完全民事行为能力。

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设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元；Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；Ⅲ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持( )的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较慢的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

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自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。

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