某银行工作人员发现同事在给客户介绍产品时隐瞒了该产品的风险以实现销售目标,则该工作人员( )。
2023-05-25
B.应当及时提示、制止,并视情况向所在机构或有关部门报告
C.可不必过问,因与自己无关
D.应当立即追究其法律责任
参考答案:B
向客户推荐产品或提供服务时,应当根据监管规定要求,对所推荐的产品及服务涉及的法律风险、政策风险及市场风险等进行充分的提示,对客户提出的问题应当本着诚实作用的原则答复。
规范性原则是基金披露实质性原则,是基金信息披露最根本、最重要的原则。( )
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
在公司型基金中,基金资本是指基金公司在工商注册登记的资本数量。 ( )
2023-05-27 从业资格银行证券
对基金销售行为的规范就是指对基金销售机构人员行为的规范。 ( )
2023-05-27 从业资格银行证券
低市净率和低市盈率的股票,其价格被低估的可能性较低,而被高估的可能性则较高。
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
交易部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。 ( )
2023-05-27 从业资格银行证券
交易型开放式指数基金和上市开放式基金均属于特殊类型基金。 ( )
2023-05-27 从业资格银行证券
证券投资基金销售业务信息管理平台中,后台管理系统的功能即提供投资资讯功能。
2023-05-27 从业资格银行证券
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