个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查( )。
2023-05-25
A.业务人员操守与胜任能力
B.操作的合规性与规范性
C.是否存在错误销售和不当销售
D.是否配备必要的人员
参考答案:C
B.操作的合规性与规范性
C.是否存在错误销售和不当销售
D.是否配备必要的人员
参考答案:C
根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第14条的规定,个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在错误销售和不当销售情况。
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