银行个人理财业务人员的下列行为中,不符合合规管理要求的有( )。
2023-05-25
B.利用职务便利为朋友办理优惠贷款
C.将客户资金归入自己账户
D.为朋友提供理财建议
E.利用客户名义为自己买卖证券
参考答案:ABCE
《商业银行个人理财业务风险管理指引》第9条规定,商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理,明确相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的授权。第8条规定,商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动,应与客户签订合同,确保获得客户的充分授权。
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商业银行理财产品销售文件应当包含专页客户权益通知,应当至少包括的内容有( )。
2023-04-24
从业资格银行证券
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2023-04-24
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2023-04-24
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商业银行在对客户进行信用限额管理的过程中,给予客户的授信额度包括( )。
2023-04-24
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2023-04-24
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2023-04-24
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